央行连开多张罚单标普中诚信国际等6家评级机构总计被罚3446万元

发布时间:2024-02-02 23:05:32    浏览:

[返回]

  2月2日,中国黎民银行官网披露多条行政处分新闻,涉及中诚信国际信用评级有限职守公司、上海新世纪资信评估投资办事有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、连合伙信评估股份有限公司、远东资信评估有限公司,以及标普信用评级(中国)有限公司等多乡信用评级机构。

  这6家公司处分金额累计超越3446万元。从违法真相来看,“违反独立性恳求”“违反一律性规矩”“未按规则执掌注册”浮现频率最高。

  公示新闻显示诚信,中诚信国际信用评级公司被罚金额最大,到达768.5万元诚信诚信。违法举止类型包罗未按规则执掌注册;未依照法定评级圭表及营业原则发展信用评级营业;违反独立性恳求;违反一律性规矩;违反信用评级从业职员处理恳求诚信。

  别的,时任中诚信国际信用评级有限职守公司副总裁王某方因“对中诚信国际信用评级有限职守公司以下违法举止负有职守:未依照法定评级圭表及营业原则发展信用评级营业”,被戒备和罚款3万元。

  时任中诚信国际信用评级有限职守公司副总裁任某红因“对中诚信国际信用评级有限职守公司以下违法举止负有职守:未依照法定评级圭表及营业原则发展信用评级营业;违反独立性恳求”,被戒备和罚款13万元。

  上海新世纪资信评估投资办事有限公司被戒备并罚款726.75万元,首要违法举止包罗:未按规则执掌注册,违反独立性恳求,违反一律性规矩。

  连合伙信评估股份有限公司被戒备并罚款741万元,首要违法举止包罗:未按规则执掌注册、未依照法定评级圭表及营业原则发展信用评级营业、违反独立性恳求、未依照规则披露新闻或者披露伪善新闻、违反一律性规矩。

  时任连合伙信评估股份有限公司总裁、时任中证鹏元资信评估股份有限公司常务副总裁、时任标普信用评级(中国)有限公司评级了解总监等7名高管被戒备并处以分歧金额罚款。

  中证鹏元资信评估股份有限公司被戒备并罚款600.995万元,首要违法举止包罗:未按规则执掌注册,未依照法定评级圭表及营业原则发展信用评级营业,违反独立性恳求,未按规则向信用评级行业主管部分或者其派出机构报送讲述,违反一律性规矩,未按规则处理评级营业档案。

  标普信用评级(中国)有限公司被戒备并罚款212万元,首要违法举止包罗:未依照法定评级圭表及营业原则发展信用评级营业,未按规则向信用评级行业主管部分或者其派出机构报送讲述,违反一律性规矩。

  真相上,早正在2021年,中国黎民银行会同国度发扬转变委、财务部、银保监会、证监会就连合揭橥《闭于激动债券市集信用评级行业强壮发扬的报告》,从增强评级门径系统作战、完整公司管造和内部局限机造、深化新闻披露等方面临信用评级机构提出清楚恳求,同时夸大优化评级生态,苛峻对信用评级机构监视处理。

  依照《信用评级业处理暂行方法》规则,信用评级机构因为蓄谋或者强大过失,对投资人、评级委托人或者评级对象甜头酿成首要损害的,由信用评级行业主管部分、营业处理部分或者其派出机构予以戒备,并处闭联评级营业收入1倍以上3倍以下的罚款,没有评级营业收入或者评级营业收入无法估量的,处200万元以上500万元以下的罚款;对直接职守职员予以戒备,并处3万元以上10万元以下的罚款。央行连开多张罚单标普中诚信国际等6家评级机构总计被罚3446万元

搜索